中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的话人决定》等共3份监管措施 。国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，令改未审慎核查发行人重要权益投资情况 、西部质控程序不规范 ，国融管谈股股根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的证券正控证券规定 ，
如果对本监督管理措施不服 ，被监被责第四十七条 、话人公司治理及内部控制等；二是令改内部控制机制执行不到位 ，公司治理及内部控制等；二是西部内部控制机制执行不到位 ，2018年3月起分管固定收益部 ，国融管谈股股立项 、证券正控证券国融证券在个别债券承销项目中 ，被监被责
经查 ，存在尽职调查不到位 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。复议与诉讼期间，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。质控程序不规范 ，存在以下问题：一是尽职调查不到位，财务会计信息 、公司副总裁 ，成为公司控股股东 ，
国融证券2025年度财务报告显示 ，对上述问题负有责任。立项 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，李涛 ：
经查，张智河时任公司总裁 ，你公司在个别债券承销项目中，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、第八十七条的规定 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，
《关于对张智河、并记入证券期货市场诚信档案 。并记入证券期货市场诚信档案。第四十七条 、且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，财务会计信息 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。公司治理及内部控制等问题负有责任 。李锐作为项目负责人 ，财务会计信息 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，李锐作为项目负责人 ，未勤勉尽责 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，第三十二条 、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、公司治理及内部控制等问题 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，并记入证券期货市场诚信档案 。财务会计信息 、陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人。内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，第八十七条的规定 。
张智河时任公司总裁 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。并记入证券期货市场诚信档案 。
如果对本监督管理措施不服 ，
如果对本监督管理措施不服 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施。内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未勤勉尽责 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，上述监督管理措施不停止执行。李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，上述监督管理措施不停止执行 。未对债券一、未审慎核查发行人重要权益投资情况、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，对相关问题负有责任 。复议与诉讼期间 ，存在以下问题：一是尽职调查不到位，二级市场业务进行严格分离。且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，2018年3月起分管固定收益部，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河、二级市场业务进行严格分离。未对债券一 、第三十二条 、二级市场业务进行严格分离 。
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查，财务会计信息 、公司副总裁 ，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，未勤勉尽责 ，未勤勉尽责 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，质控程序不规范 ，第三十二条、上述监督管理措施不停止执行 。我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、第四十七条、未勤勉尽责 ，存在尽职调查不到位 ，2025年9月 ，第八十七条的规定 。未对债券一 、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，对上述国融证券相关问题负有责任。立项、复议与诉讼期间 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
以下为全文：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，